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华宝兴业先进成长混合型证券投资基金2015年第3季度报告

时间:2021-12-14 11:29来源:未知 作者:admin 点击:
基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2015年10月27日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

  基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2015年10月27日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 华宝先进成长混合  基金主代码 240009  交易代码 240009  基金运作方式 契约型开放式  基金合同生效日 2006年11月7日  报告期末基金份额总额 594,375,277.19份  投资目标 分享我国经济增长方式转变过程中和转变完成后的先进企业的成长,在控制风险的前提下为基金份额持有人谋求长期超额回报。  投资策略 本基金将使用定量与定性相结合的方法,选择具备创新能力强、注重资源节约与环境友好、充分发挥人力资源优势这三个先进因素之一的企业进行投资,重点关注国家产业结构调整中鼓励类行业,同时也兼顾有先进企业的传统行业。  业绩比较基准 新上证综指收益率。  风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。  基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司  基金托管人 中国银行股份有限公司   主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2015年7月1日-2015年9月30日)  1.本期已实现收益 -496,990,215.99  2.本期利润 -682,688,992.49  3.加权平均基金份额本期利润 -1.0961  4.期末基金资产净值 1,692,585,977.24  5.期末基金份额净值 2.8477  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④  过去三个月 -26.05% 3.62% -28.61% 3.28% 2.56% 0.34%   自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 (2006年11月7日至2015年9月30日)  注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合,截至2007年5月7日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。 管理人报告 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明    任职日期 离任日期    季鹏 本基金基金经理、华宝国策导向混合基金经理、华宝兴业宝康配置混合基金经理 2015年5月7日 - 9年 硕士,拥有CFA资格。曾在香港大福证券、光大保德信基金管理有限公司从事行业研究、投资管理工作。2011年4月加入华宝兴业基金管理有限公司任高级策略分析师兼基金经理助理的职务。2013年8月起任华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理。2015年5月起任华宝兴业国策导向混合型证券投资基金基金经理。2015年5月起任华宝兴业先进成长混合型证券投资基金基金经理。  注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。 2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业先进成长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。 由于股、债市的系统性风险和申购赎回引起的基金资产规模变化,先进成长混合型证券投资基金在短期内出现过债券及现金投资占基金净值比超过40%的情况。发生此类情况后,该基金均在合理期限内得到了调整,没有给投资人带来额外风险或损失。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。 异常交易行为的专项说明 本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。 本报告期内,本基金未发现异常交易行为。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 自2015年六月下旬开始,A股市场上演了一轮快速上涨后暴跌的行情,整个三季度,A股出现了一轮历史罕见的快速巨幅下跌。三季度中,沪深300下跌28.39%,上证指数下跌28.63%,中小板指数下跌26.57%,创业板指数下跌27.14%,自六月中旬以来,创业板指数下跌幅度最大,中小市值和创业板股票跌幅靠前。此轮市场下跌的背后主要原因仍是此前股票涨幅和融资盘积累过大导致,市场走势转变之后,市场情绪由此前的极度亢奋迅速转变成极度恐慌。 报告期间,本基金在八九月份中基本维持了较低仓位和相对防御的股票组合,操作上相对灵活,在市场此后的暴跌过程中,下跌幅度优于同期市场;本基金此轮下跌受伤最重的阶段是在6月中旬到7月中旬,在此后的市场下跌中跌幅相对较小。经过此前大幅下跌,目前A股上证指数已经下跌到3000点,创业板指数下跌到2000点左右,市场的风险已经得到大幅的释放,市场已经进入了可以操作的阶段。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为-26.05%,同期业绩比较基准收益率为-28.61%,基金表现领先于比较基准2.56%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2015年四季度,我们仍然对以创业板代表的新兴产业板块保持乐观态度。尽管中国经济整体增速在缓慢放缓,但经济结构调整的方向日益明显,互联网经济、环保、消费升级、医疗养老等产业方向正在蓬勃发展,这些行业的长期前景依然乐观。就市场而言,A股二季度市场的非理性繁荣在三季度以暴风骤雨般的下跌而结束,市场正在缓慢进入理性阶段,长期的投资机会逐渐增加。经过这两年的经济调整,传统经济在寻求转型,新兴经济在蓬勃发展,我们坚定看好国家导向为主的相关行业的投资机会。 就长期而言,我们对中国经济转型所带来的投资前景充满信心,但就未来一段时期国内的经济环境而言,形势依然复杂:固定资产投资增速放缓、房地产泡沫以及人民币汇率等问题依然是宏观决策的核心问题;但宽松的货币政策环境和中央政府经济改革的决心又使得投资者感到某种欣慰。预计在种种利多和利空的纠结之中,市场仍可能大幅波动,我们将继续保持此前小心谨慎的投资风格,仓位较为灵活;标的选择上将紧密跟踪各行业景气度变化,精选优秀的公司并长期持有,分享这些公司中长期业绩快速增长带来的丰厚回报。感谢基金持有人一直以来对我们的支持,我们将继续勤勉尽责,努力为持有人创造好的回报。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 1,179,807,301.65 68.56   其中:股票 1,179,807,301.65 68.56  2 基金投资 - -  3 固定收益投资 - -   其中:债券 - -   资产支持证券 - -  4 贵金属投资 - -  5 金融衍生品投资 - -  6 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  7 银行存款和结算备付金合计 535,497,150.87 31.12  8 其他资产 5,532,270.30 0.32  9 合计 1,720,836,722.82 100.00   报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 101,802,468.00 6.01  C 制造业 484,884,928.16 28.65  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 46,431,117.85 2.74  E 建筑业 18,357,218.70 1.08  F 批发和零售业 100,558,844.48 5.94  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 182,640,616.64 10.79  J 金融业 - -  K 房地产业 402,192.00 0.02  L 租赁和商务服务业 122,752,021.16 7.25  M 科学研究和技术服务业 27,363,977.96 1.62  N 水利、环境和公共设施管理业 63,035,417.62 3.72  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 10,627,927.42 0.63  Q 卫生和社会工作 415,740.00 0.02  R 文化、体育和娱乐业 20,534,831.66 1.21  S 综合 - -   合计 1,179,807,301.65 69.70   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 002707 众信旅游 1,790,000 70,400,700.00 4.16  2 300253 卫宁软件 1,846,020 61,675,528.20 3.64  3 002712 思美传媒 800,000 47,432,000.00 2.80  4 002206 海利得 3,900,000 47,385,000.00 2.80  5 002649 博彦科技 1,102,429 45,089,346.10 2.66  6 300070 碧水源 1,014,498 44,323,417.62 2.62  7 601857 中国石油 5,000,000 41,150,000.00 2.43  8 603368 柳州医药 600,000 40,638,000.00 2.40  9 002172 澳洋科技 5,000,000 38,600,000.00 2.28  10 600028 中国石化 8,000,000 37,920,000.00 2.24   报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额(元)  1 存出保证金 1,919,807.44  2 应收证券清算款 3,025,952.11  3 应收股利 -  4 应收利息 111,169.53  5 应收申购款 475,341.22  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 5,532,270.30   报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 300070 碧水源 44,323,417.62 2.62 重大事项停牌   开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 694,570,983.89  报告期期间基金总申购份额 152,098,410.33  减:报告期期间基金总赎回份额 252,294,117.03  报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  报告期期末基金份额总额 594,375,277.19  注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位:份 报告期期初管理人持有的本基金份额 303,462.50  报告期期间买入/申购总份额 5,835.58  报告期期间卖出/赎回总份额 -  报告期期末管理人持有的本基金份额 309,298.08  报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 0.05   基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率  1 申购 2015年7月15日 5,835.58 20,000.00 1.50%  合计   5,835.58 20,000.00   注:交易日期为确认日期,交易金额为确认金额。 备查文件目录 备查文件目录 中国证监会批准基金设立的文件; 华宝兴业先进成长混合型证券投资基金基金合同; 华宝兴业先进成长混合型证券投资基金招募说明书; 华宝兴业先进成长混合型证券投资基金托管协议; 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程; 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告; 基金托管人业务资格批件和营业执照。 存放地点 以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。 华宝兴业基金管理有限公司 2015年10月27日

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